leyu体育严监管捏续落锤！两家投顾同日领罚，董事长被追责

　　炒股就看金麒麟分析师研报，泰斗，专科，实时，全面，助您挖掘后劲主题契机！

　　证券投顾行业的强监管风暴仍在捏续。

　　近日，深圳证监局一日之内对两家证券投资扣问机构开出罚单，剑指误导性宣传、自媒体运营不次第等乱象。深圳市启富证券投资护士人有限公司（下称“启富投资”）和策牛（深圳）科技发展有限公司（下称“策牛科技”）双双被接受责令改正的监管措施。

　　值得注意见是，除了机构，监管平直追责到东说念主，启富投资董事长鲁召辉因对关联问题负有平直职守，同步被出具警示函。

　　深圳两投顾同日领罚，董事长被追责

　　2月14日，深圳证监局连发两张投顾机构罚单。

　　深圳证监局发布公告，直指启富投资存在五大违纪问题：

　　一是业务“踩线”，未照章进行备案即开展上市公司收购、股权激勉事项财务护士人关联业务。二是在营销进程中存在误导性、夸大宣传，向客户愉快投资收益或未教导投资风险。三是部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资护士人的公司东说念主员向客户提供投资提议。四是合规解决不到位。五是投资者合乎性解决不到位。

　　基于上述违纪事实，深圳证监局照章对启富投资接受责令改正的监管措施，并条目公司在30日内提交全面深切的整改陈述。

　　与此同期，算作启富投资时任董事长兼总司理的鲁召辉，因在关联财务护士人业务陈述书上平直署名，对违纪问题负有不成推卸的职守，也被深圳证监局出具了警示函。

　　无特有偶，同日被罚的策牛科技相同问题缠身。监管查明，该公司存在自媒体运营解决参差、合规解决缺位、合乎性解决不严以及个股研报出现翰墨和数据伪善、执业质地低劣等多重问题。深圳证监局据此也对其接受了责令改正的监管措施。

　　年内已有7家机构被罚

　　跟着这次深圳两家机构被罚，2026年以来，乐鱼被监管点名的证券投顾机构数目已增至7家，监管力度可见一斑。

　　回溯此前罚单：本年1月，北京天相资产、慧研智投科技均被责令改正并暂停新增客户3个月；深圳市珞珈投资扣问则被施以更重的处罚，暂停新增客户6个月。

　　2月初，上海凯石证券投资扣问被暂停新增客户6个月。2月9日，算作知名上市投顾机构九方智投的上市子公司，上海九方云智能科技有限公司（九方智投控股旗下）也被责令暂停新增客户3个月。

　　梳理这些罚单不错发现，跟着投顾业务向线上化转型，直播、短视频、自媒体等新兴渠说念成为违纪“重灾地”。多家机构因在直播中发布伪善、误导性信息，或违纪公开荐股、预测涨跌而被点名。举例，九方智投控股被指“直播营销本色存在伪善空虚信息”，而深圳珞珈则因投资护士人在公开直播时保举股票上榜。

　　业内东说念主士分析，这与旧年以来A股市集活跃度进步、投资者入市关爱热潮不无关系。濒临高大的市集红利，部分投顾机构在逐利冲动下铤而走险，导致公开荐股、夸大宣传等乱象频发。

　　在严监管的聚光灯下，以九方智投为代表的头部机构的事迹线路，则呈现出一幅“冰与火”的图景。尽管违纪受罚，但其遐想数据却相配亮眼。

　　凭证九方智投流露的数据，该公司2025年预测收场收入约34.3亿元，同比增长48.74%；订单金额达39.55亿元，相同保捏强劲增长势头。利润端的线路更为惊东说念主，该公司预测归母净利润预测为9亿元至9.3亿元，同比增幅高达230.88%至241.91%。这一组数据标明，其盈利能力不仅已从诊治中快速规复，更收场了跳跃式增长。

　　开端：券商中国

{jz:field.toptypename/}